向客户发送回访问题并提供答复口径五矿证券山东分公司理财经理收警示函

时间：2025-07-06 22:54:46 来源：网络整理编辑：综合

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来源：青岛证监局

关于对张啟龙采取出具警示函措施的券山决定

〔2022〕11号

张啟龙：

经查，你作为五矿证券有限公司山东分公司理财经理，公司在公司进行客户电话回访前，理财向客户发送回访问题并提供答复口径。经理

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十一条的向客规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、送回收警示函第二十六条的访问规定，我局决定对你采取出具警示函的题并提供监督管理措施。你应认真吸取教训，答复东分增强合规意识，杜绝违规行为再次发生。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

青岛证监局

2022年8月26日

向客户发送回访问题并提供答复口径 五矿证券山东分公司理财经理收警示函