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2022年11年9日晚间，可准发布《关于收到上海证监局行政处罚事先告知书的巴安备索公告》。公告显示：上海巴安水务股份有限公司于 2022 年 2 月 16 日分别收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》（编号：证监立案字 0032022006 号）、水务收到事先书投（编号：证监立案字 0032022007 号）。行政2022 年 11 月 8 日，处罚公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局下发的告知《行政处罚事先告知书》（沪证监处罚字[2022] 17号）。

证监会下达的可准《行政处罚事先告知书》显示，巴安水务涉及两项违规：一是巴安备索未及时披露且未在定期报告中披露担保事项。2020 年 7 月至 8 月，水务收到事先书投巴安水务未经公司董事会股东大会审议，行政为时任董事长、实际控制人张春霖的 1.3 亿元借款及后续延期借款提供担保，该关联担保金额占上市公司 2019 年期末净资产的 5.46%。2020 年末，上述担保余额为 11，830万元，占 2020 年期末净资产的 6.40%。2021 年 11 月 29 日，巴安水务首次披露上述担保事项；二是未及时披露且未在定期报告中披露重大诉讼事项。自 2019 年 11 月 29 日至 2021 年 11 月 28 日，巴安水务及其控股子公司涉及诉讼事项 100 件，累计金额达 144，190.71 万元。其中，截至 2020 年 8 月 14 日，巴安水务及其控股子公司累计涉及诉讼事项 22 件，累计金额达 24，452.61 万元，达到最近一期（2019 年）经审计净资产的 10.27%。2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6月 30 日，巴安水务及其控股子公司累计涉及诉讼事项共计 39 件，其中 37 件均未在 2021 年半年度报告中如实完整披露，累计金额达 94，370.39 万元，占上市公司 2021 年半年度报告净资产的 51.96%。直至 2021 年 11 月 29 日、2021 年 12 月 8 日，巴安水务才通过临时公告《关于累计诉讼、仲裁情况的公告》《关于累计诉讼、仲裁情况的补充公告》披露了上述诉讼事项。

证监会拟对上海巴安水务股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 200 万元罚款。巴安水务近年来业绩表现不佳，已经连续两年亏损，2022年前三季度上市公司实现营业总收入2亿元，同比下降38.1%，降幅较去年同期扩大；实现归母净利润-1.65亿元，上年同期为-7809.2万元，亏损幅度扩大。

江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，虽然巴安水务是于2022年2月16日遭证监会立案调查，但是在2021年11月29日发布的公告中相关违规的内容就已经被曝光，因此暂定：于2020年8月14日至2021年11月29日之间买入巴安水务，且在2021年11月30日之后卖出或持有巴安水务的亏损投资者符合索赔条件。

（本文由江苏振泽律师事务所合伙人张云律师供稿，不代表新浪财经的观点。张云律师，江苏振泽律师事务所合伙人，法学硕士，对证券金融类法律有着深入研究，从事证券诉讼多年，积累大量为投资者胜诉获赔案例）